매매 관련 규정

마지막 업데이트: 2022년 1월 8일 | 0개 댓글
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유진투자선물

한국거래소 및 금융투자협회는 관련 규정에 따라 파생상품시장, CME 연계 글로벌시장 등에서 불공정거래가 발생하지 않도록 하고 있으며, 당사는 시장감시규정에 따라 불공정거래 모니터링시스템을 구축하여 예방조치를 실시하고 있습니다. 이상매매의 양태가 중대하다고 판단되는 경우 단계별 절차에 따라 최고 수탁거부까지 될 수 있으니 거래 시 불공정거래가 발생하지 않도록 유의하여 주시기 바랍니다.

파생상품 불공정거래 유형

선물거래 또는 옵션거래에서 매매체결 가능성이 희박한 대량호가를 과다 제출 및 정정.취소 행위

선물거래 또는 옵션거래에서 취득 또는 처분의사가 없이 행하는 가장매매 또는 통정매매

동일 가격의 호가를 일정 시간에 분할하여 제출함으로써 수량배분 또는 시세 등에 부당한 영향을 미치거나 미칠 우려가 있는 행위

예상체결가격이나 예상체결수량의 형성에 관여하는 호가를 제출하여 시세 등에 부당한 영향을 미치거나 미칠 우려가 있는 행위

불공정거래 예방 조치 절차 및 대상

1차(유선경고) -> 2차(서면경고) -> 3차(수탁거부예고) -> 4차(수탁거부)
* 이상매매의 양태가 중대한 경우 수탁거부예고 없이 수탁이 거부될 수 있음

당사에 개설된 동일인 명의 또는 동일계산주체의 모든 고객

불공정거래 관련 규정

한국거래소 [시장감시규정] 제4조 불공정거래질서 저해행위의 금지

시가·최고가·최저가 또는 종가 등 특정 시세의 형성에 관여하는 호가를 계속적으로 또는 순차적으로 제출하여 시세의 상승·하락 또는 고정·안정을 초래하는 행위

신규상장종목의 최초의 가격결정 등 단일가매매방법을 통한 가격결정에 집중적으로 관여하는 호가를 제출하는 행위

시세를 상승·하락 또는 고정·안정시킨 후 대량으로 거래하는 행위

특정 종목의 시장수급상황에 비추어 과도하게 거래하여 시세 등에 부당한 영향을 주거나 오해를 유발하게 할 우려가 있는 호가를 제출하거나 거래를 하는 행위

거래 성립 가능성이 희박한 호가를 대량으로 제출하거나 직전가격 또는 최우선호가의 가격이나 이와 유사한 가격으로 호가를 제출한 후 당해 호가를 반복적으로 정정·취소하여 시세 등에 부당한 영향을 미치거나 미칠 우려가 있는 행위

동일 가격의 호가를 일정 시간에 분할하여 제출함으로써 수량배분 또는 시세 등에 부당한 영향을 미치거나 미칠 우려가 있는 행위

장 종료시의 가격을 당일의 최고가, 최저가 또는 이에 근접한 가격으로 형성시키기 위하여 호가를 제출하는 행위

당일 중 또는 일정기간 동안 계속하여 높은 가격으로 매수한 후 낮은 가격으로 매도하는 행위, 낮은 가격으로 매도한 후 매매 관련 규정 높은 가격으로 매수하는 행위 또는 동일 가격으로 거래를 반복하는 행위

매매 관련 규정

회사는 월간 매매내역ㆍ손익내역, 월말 잔액ㆍ잔량현황(이하 "월간 매매내역등"이라 한다)을 다음 달 20일까지, 반기동안 매매, 그 밖의 거래가 없는 계좌에 대하여는 반기말 잔액ㆍ잔량현황을 그 반기 종료 후 20일까지 제13조제1항제2호의 방법으로 고객에게 통지하여야 한다. 다만, 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 월간 매매내역등 또는 반기말 잔액ㆍ잔량현황을 통지한 것으로 본다.

1. 통지한 월간 매매내역등 또는 반기말 잔액ㆍ잔량현황이 3회 이상 반송된 고객계좌에 대하여 고객의 요구시 즉시 통지할 수 있도록 영업점에 이를 마련해 둔 경우
2. 반기동안 매매, 그 밖의 거래가 없는 계좌의 반기말 현재 예탁재산 평가액이 금융감독원장이 정하는 금액을 초과하지 않는 경우에 그 계좌에 대하여 투자자 요구시 즉시 통지할 수 있도록 영업점에 반기말 잔액ㆍ잔량현황을 마련해 둔 경우
3. 매매내역을 고객이 수시로 확인할 수 있도록 통장 등으로 거래하는 경우
제15조(위탁수수료)
회사는 매매거래의 위탁을 받아 매매거래가 성립되었을 때에는 결제시 고객으로부터 에서 정하는 위탁수수료를 받는다.
특정조건에 해당하는 매매거래의 위탁의 경우에는 수수료를 고객과의 협의에 의하여 정할 수 있다.
제16조(계좌의 통합 및 폐쇄)
회사는 현금 및 금융투자상품 등 예탁자산의 합계가 10만원 이하이고 매매 관련 규정 매매 관련 규정 최근 6개월간 고객의 매매거래 및 입출금ㆍ입출고 등이 중단된 계좌를 타계좌와 구분하여 통합계좌로 별도관리 할 수 있다.
회사는 고객계좌의 잔액ㆍ잔량이 "영"이 된 날로부터 6개월이 경과한 경우 또는 고객이 계좌의 폐쇄를 요청한 경우에는 해당 계좌를 폐쇄할 수 있다.
제17조(약관의 변경 등)
회사는 약관을 변경하고자 하는 경우 변경내용을 변경되는 약관의 시행일 ( )1)일 전에 고객이 확인할 수 있도록 회사의 영업점에 갖추어 두거나 매매 관련 규정 인터넷 홈페이지, 온라인 거래를 위한 컴퓨터 화면, 그 밖에 이와 유사한 전자통신매체를 통하여 게시한다. 다만, 자본시장법 등 관계법령 또는 거래소 업무규정의 제·개정에 따른 제도변경 등으로 약관이 변경되는 경우로서 본문에 따라 안내하기가 어려운 급박하고 부득이한 사정이 있는 경우에는 변경내용을 앞의 문장과 같은 방법으로 개정 약관의 시행일 전에 게시한다.
제1항의 변경내용이 고객에게 불리한 것일 때에는 이를 서면 등 고객과 사전에 합의한 방법으로 변경되는 약관의 시행일 ( ) 1) 일 전까지 통지하여야 한다. 다만, 기존 고객에게 변경 전 내용이 그대로 적용되는 경우 또는 고객이 변경내용에 대한 통지를 받지 아니하겠다는 의사를 명시적으로 표시한 경우에는 그러하지 아니하다.
회사는 제2항의 통지를 할 경우 "고객은 약관의 변경에 동의하지 아니하는 경우 계약을 해지할 수 있으며, 통지를 받은 날로부터 변경되는 약관의 시행일 전의 영업일까지 계약해지의 의사표시를 하지 아니한 경우에는 변경에 동의한 것으로 본다"라는 취지의 내용을 통지하여야 한다.
고객이 제3항의 통지를 받은 날로부터 변경되는 매매 관련 규정 약관의 시행일 전의 영업일까지 계약해지의 의사표시를 하지 아니하는 경우에는 변경에 동의한 것으로 본다.
회사는 약관을 회사의 영업점에 고객이 확인할 수 있도록 마련해 두거나 게시하여 고객이 요구할 경우 이를 교부하여야 하며, 인터넷 홈페이지, 온라인 거래를 위한 컴퓨터 화면, 그 밖에 이와 유사한 전자통신매체에 게시하여 고객이 약관을 확인하고 다운로드(화면출력 포함)받을 수 있도록 하여야 한다.
제18조(기재내용 변경 시 통지)

고객은 자신의 주소, 전화번호 등과 대리인이 있는 경우 대리인의 성명, 주소, 대리권의 범위 등 매매거래계좌개설신청서상의 내용에 변경이 있는 때에는 지체 없이 그 변경내용을 회사에 통지하여야 한다.

제19조(면책)
1. 천재지변, 전시·사변 또는 이에 준하는 불가항력이라고 인정되는 사유에 의한 매매의 집행, 매매대금의 수수 및 예탁, 보관의 지연 또는 불능
2. 고객에게 책임 있는 사유가 있는 경우
제20조(양도 및 질권설정)

고객은 회사의 동의를 얻어 현금 및 금융투자상품 등 예탁자산을 양도하거나 질권(채무자가 돈을 갚을 때까지 채권자가 담보물을 보유할 수 있고, 채무자가 돈을 갚지 않을 때는 그 담보물에 대하여 우선적으로 변제를 받을 수 있는 권리를 말한다)을 설정할 수 있다.

제21조(거래제한)
계좌가「전기통신금융사기 피해금 환급에 관한 특별법」에 따른 사기이용계좌로 사용될 경우, 회사는 해당 계좌명의인에 대해 계좌개설 등 금융거래를 제한할 수 있다.
제1항에 따라 계좌개설 등 금융거래가 제한될 경우 회사는 지체 없이 해당 계좌명의인에게 그 사실을 통지한다.
제22조(비실명계좌에 대한 해지 등)
고객은「금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률」에 따라 실명으로 매매거래를 위탁하여야 한다.
회사는 제1항에 위반하여 개설된 계좌에 대하여는 고객에게 사전통보 없이 회사가 해당 매매거래계약을 해지하거나 거래정지 등의 조치를 취할 수 있다.
제23조(일중매매거래관련 위험 고지)

회사는 일중매매거래(같은 날에 동일 종목을 매수한 후 매도하거나, 매도한 후 매수함으로써 하루 동안의 가격 변동을 활용하여 이익을 얻을 목적으로 행하는 매매거래를 말한다)와 관련한 위험을 고객에게 고지하여야 한다.

제24조(대규모착오매매의 구제)
거래소는 유가증권시장 또는 코스닥시장 업무규정 및 같은 규정 시행세칙(이하 "세칙"이라 한다)에 따라 정규시장의 매매거래시간 중에 세칙이 정한 요건을 충족한 대규모착오매매 대하여 회사의 구제신청이 있는 경우 결제가격을 변경할 수 있다. 이때 고객은 대규모착오매매가 발생한 때부터 회사가 사전에 안내한 시간까지 회사에 구제를 신청하여야 한다.
회사는 거래소로부터 구제 여부, 구제를 위해 변경한 결제가격 등을 통지 받은 경우 그 내용을 지체 없이 해당 고객에게 통보한다.
고객이 대규모착오매매의 거래상대방으로서 거래소의 대규모착오매매 신청의 접수 사실 공표 전에 실행한 재매매(대규모착오매매를 통해 매수 또는 매도한 종목을 다시 매도 또는 매수하여 체결된 거래로써 세칙이 정한 요건을 충족한 경우를 말한다. 이하 같다)에 대하여 거래소는 회사의 결제가격 변경신청이 있는 경우 제2항에 따른 결제가격을 다시 변경할 수 있다. 이때 회사는 재매매에 해당하는 고객에게 재매매 관련 내용을 지체 없이 통보하며, 통보받은 고객은 대규모착오매매 발생일까지 회사에 결제가격 변경을 신청하여야 한다.
제25조(관계법규등 준수)

고객과 회사는「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」, 같은 법 시행령 및 시행규칙, 금융투자업규정 및 같은 규정 시행세칙, 한국금융투자협회 업무규정, 한국거래소 업무규정 등(이하 "관계법규등"이라 한다)을 준수한다.

매매 관련 규정

제184조(해외시장 거래 등) ① 법 제166조에 따라 일반투자자( 금융위원회가 정하여 고시하는 전문투자자를 포함한다)는 해 외 증권시장이나 법 제5조제2항제2호에 따른 해외 파생상품시장 (이하 "해외 파생상품시장"이라 한다)에서 외화증권 및 장내파생상품의 매매거래(외국 다자간매매체결회사에서의 거래를 포함한다. 이하 이 조에서 같다)를 하려는 경우에는 투자중개업자를 통하여 매매거래를 하여야 한다.

② 투자중개업자가 제1항에 따른 일반투자자로부터 해외 증권시장 또는 해외 파생상품시장에서의 매매거래를 수탁하는 경우에는 외국 투자중개업자 등에 자기계산에 의한 매매거래 계좌와 별도의 매매거래 계좌를 개설하여야 한다.

③ 해외 증권시장과 해외 파생상품시장에서의 매매에 관한 청약이나 주문의 수탁, 결제, 체결결과 및 권리행사 등의 통지, 그 밖에 투자매매업자ㆍ투자중개업자의 외화증권 및 장내파생상품의 국내 거래에 관하여 필요한 사항은 금융위원회가 정하여 고시한다 .

제185조(그 밖에 증권의 장외거래) ① 법 제166조에 따라 투자매매업자가 아닌 자는 보유하지 아니한 채권을 증권시장 및 다자간매매체결회사 외에서 매도할 수 없다 .

② 투자매매업자는 투자자로부터 증권시장 및 다자간매매체결회사의 매매수량 단위 미만의 상장주권에 대하여 증권시장 및 다자간매매체결회사 외에서 매매에 관한 청약을 받은 경우에는 이에 응하여야 한다. 다만, 그 투자매매업자가 소유하지 아니한 상장주권에 대하여 매수에 관한 청약을 받은 경우에는 이에 응하지 아니할 수 있다.

③ 제1항 및 제2항에서 규정한 사항 외에 증권시장 및 다자간매매체결회사 외에서의 증권 등의 매매와 결제방법, 그 밖에 필요한 사항은 증권 등의 종류와 매매, 그 밖의 거래의 형태 등에 따라 금융위원회가 정하여 고시하는 방법에 따른다.

제8조(금융투자업자) ① 이 법에서 "금융투자업자"란 제6조제1항 각 호의 금융투자업에 대하여 금융위원회의 인가를 받거나 금융위원회에 등록하여 이를 영위하는 자 를 말한다.

howto = 하는 방법

한국거래소 로고

최근 사이드카가 거의 매주 발동하면서 검색엔진 실시간 검색어 TOP10위안에 있는 걸 발견했습니다.

사이드카가 무엇인가?는 제 포스트 참고하시길~

한국거래소 규정 - 사이드카, 서킷브레이커 / Sidecar, Circuit Breaker

최근 주가가 폭락하면서 금융시장에 큰 파장을 일으키고 있습니다. 네이버 뉴스나 경제 뉴스 페이지를 보다 보면 "거래소, 코스닥시장 매수 사이드카 발동", "코스피, 금융위기 이후 첫 1,500선 붕괴. 서킷브레..

사이드카가 발동되면 프로그램매매가 중단된다던데 프로그램매매는 또 무엇일까요?

다시 한번 거래소규정을 살펴봐야죠~!

유가증권시장 업무규정 제2조(정의)

이 규정에서 “코스피”란 유가증권시장에 상장된 주권에 대하여 1980년 1월 4일을 기준일로 하여 거래소가 산출하는 시가총액방식의 주가지수를 말한다. 이 규정에서 “프로그램매매”란 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 거래를 말한다.

1. 지수차익거래: 「파생상품시장업무규정」에서 정하는 주가지수 선물 또는 옵션거래의 대상이 되는 지수 중 세칙으로 정하는 지수의 구성종목의 주식집단 및 같은 지수에 대한 선물거래종목 또는 옵션거래종목 상호간 가격 차이를 이용하여 이익을 얻을 목적으로 연계하여 세칙으로 정하는 형태로 거래하는 것

2. 비차익거래: 세칙으로 정하는 범위의 동일인이 일시에 코스피 구성종목 중 세칙으로 정하는 수 이상의 종목을 거래하는 것 제1항부터 제21항까지 외에 이 규정에서 사용하는 용어의 정의는 법과 거래소의 업무관련규정이 정하는 바에 따른다.

이건 또 뭔소리야?! 라는 말부터 나오지만 또 파헤쳐봐야죠?

프로그램매매는 차익거래 비차익거래로 분류가 되지만 최대한 단순하게 이해하기 위해서는 이 부분만 보겠습니다.

한 사람이 특정 수 이상의 종목을 한번에 거래하는 것. 이것이 프로그램매매라고 이해하시면 될 것 같습니다.

그러면 특정 수 이상이 몇개냐? 라고 질문할 수 있는데요, 이번에는 업무규정의 파트2인 업무규정 시행세칙을 보겠습니다.

유가증권시장 업무규정 시행세칙 제6조의5 ( 비차익거래 )

① 규정 제2조제21항제2호에서 “세칙으로 정하는 범위의 동일인”은 신탁재산(펀드별)과 고유재산을 기준으로 구분한다.

② 규정 제2조제21항제2호에서 “세칙으로 정하는 수 이상의 종목"이라 매매 관련 규정 함은 15이상의 종목을 말한다. 이 경우 종목 수는 매수와 매도를 따로 산정한다.

코스피시장에서는 세칙으로 정하는 수 이상의 종목"이라 함은 15이상의 종목을 말합니다.

한 사람이 한 매매계좌로 동시에 15이상의 종목을 거래한다면 이 매매는 프로그램 매매가 되는 것 이죠.

제가 개인적으로는 주식투자를 실제로 안해봐서 개인들도 HTS나 MTS로 프로그램매매를 할 수 있는지는 확인해봐야 하는데요, 증권사에서는 동시에 여러 종목을 한 묶음으로 시장으로 내보내는 프로그램매매가 있습니다.

규정에서는 없어졌지만 프로그램매매 시간 window frame이 있습니다. 30초.매매 관련 규정

코스닥 시장도 정의는 같으나 종목 수가 다릅니다.

유가증권시장 업무규정 시행세칙 제2조(정의)

⑧ 규정 제2조제8항제2호에서 “세칙으로 정하는 수 이상의 종목”이라 함은 10 이상의 종목을 말한다. 이 경우 종목 수는 매수와 매도를 따로 산정한다.

고객유의사항

허수성호가의 제출 허수성호가는 매매거래를 유인할 목적으로 매매체결 가능성이 희박한 호가를 대량으로 제출하거나 직전가격 또는 최우선호가의 가격이나 이와 유사한 가격으로 호가를 제출한 후 당해 호가를 반복적으로 정정•취소하여 시세 등에 부당한 영향을 미치거나 미칠 우려가 있는 행위를 의미합니다.
일부 투자자들은 허수성호가 제출 행위를 일종의 매매 기법으로까지 생각하고 허수성호가 행위를 반복하고 있습니다. 허수성호가는 「자본시장법」 에서 금지하고 있는 시세조종행위로 의심 받을 수 있으며, 한국거래소 「시장감시규정」에서는 공정거래질서를 저해하는 행위로 규정하여 금지하고 있습니다. 분할호가의 제출 동일 가격의 호가를 일정 시간에 분할하여 제출함으로써 수량배분 또는 시세 등에 부당한 영향을 미치거나 미칠 우려가 있는 행위를 의미합니다.
거래소의 경우에는 시초가 결정 단일가매매시 가격이 상한가로 상대 매도가 부족하게 된 경우 주문수량에 따라 배분을 하되 공평배분을 위해 소액투자자에게도 기본수량(최소거래량의 10배인 100주)을 배분합니다. 그러나 일부 투자자들이 이 제도를 악용하여 호가를 분할 제출함으로써 본인배정 물량을 많게 하여 다른 투자자에게 분배될 물량을 편취하는 문제점이 있습니다.
한편, 일부 과다한 수량의 분할호가는 실제 매수의사에 비해 호가수량을 과도하게 부풀리는 경향이 있고, 이는 당해 종목의 매매거래가 성황을 이루고 있는 듯이 오인케 할 소지가 있어 시세조종혐의로 의심 받을 수 있습니다. 유동성 결여 우선주의 과도한 매매 거래가 적은 우선주에 대하여 시장수급상황에 비추어 과도하게 매수하며 시세에 부당한 영향을 주거나 오해를 유발시킬 소지가 있는 거래를 하는 행위를 의미합니다. 종가에 과도하게 관여하는 주문 장종료시의 가격을 최고가, 최저가 또는 이에 근접한 가격으로 형성시키기 위하여 호가를 제출하는 행위를 의미합니다. 가장•통정성 매매 취득 또는 처분의 의사없이 통정하여 거래를 하거나 권리의 이전을 목적으로 하지 아니하는 가장된 거래를 하는 행위를 의미합니다. 시•종가의 예상가에 과도하게 관여하는 주문 시•종가 예상가나 예상거래량에 인위적으로 관여한 후, 시•종가 결정 직전 정정•취소한 다음 보유주식을 매매 관련 규정 고가에 매도하거나 시세상승을 유도하는 행위를 의미합니다. 특정종목 매매집중 주문 특정 종목의 시장수급상황에 비추어 과도하게 거래하여 시세 등에 부당한 영향을 주거나 오해를 유발하게 할 우려가 있는 행위를 의미합니다. 취소.정정호가 과다 제출 (2013.4.1 신설) 체결율이 극히 낮고, 과다한 호가의 정정.취소주문을 제출하는 행위를 의미합니다.

불공정거래관련 매매 관련 규정 매매 관련 규정 매매 관련 규정 유의사항

1. 불공정거래란?

시장에서 모든 참여자가 동일한 정보를 가지고 시장매커니즘에 따라 거래에 참여하는 것을 공정거래라고 합니다. 이와는 달리 공정하지 못한 방법으로 얻은 정보를 이용하거나 다른 사람을 오인하게 하는 등 시장매커니즘에 반하는 방법으로 이득을 취하는 것을 불공정거래라고 정의할 수 있습니다.

2. 불공정거래관련 유의사항

「자본시장법」 제176조(시세조종행위 등의 금지) 및 한국거래소「시장감시규정」 제4조 제1항에는 공정거래질서 저해행위에 해당되는 매매 등을 불공정거래 주문유형으로 지정하고, 이러한 형태의 주문을 지속/반복적으로 제출할 경우, 신규 매수주문이 제한 될 수 있으므로 고객님들께서는 매매에 유의하여 주시기 바랍니다.

3. 불공정거래관련 조치근거

불공정거래관련 조치근거

구분,시장감시규정상 불공정거래 예방조치,자본시장법상 불공정거래 조치 등의 항목으로 구성

4. 주요 불공정거래 유형

주요 불공정거래 유형

적출항목,개념 등의 항목으로 구성

5. 불공정거래 예방 조치 절차

불공정거래 예방 조치 절차

구분,내용 등의 항목으로 구성

  • 1) 1~3차 조치 : 최종 조치일 이후 3개월내 재적출시 단계별 누적 조치
  • 2) 수탁거부기간 : 5영업일 → 15일 → 1개월 → 3개월 → 6개월
  • 3) '수탁거부 5영업일' 종료 후 3개월내 재적출시 '수탁거부 15일'
    '수탁거부 15일' 종료 후 6개월 내 재적출시 '수탁거부 1개월'
    '수탁거부 1개월' 종료 후 1년 이내 재적출시 '수탁거부 3개월’
    '수탁거부 3개월' 종료 후 1년 이내 재적출시 '수탁거부 6개월' 조치됨
  • 4) 수탁거부기간 중 거래소 예방조치를 받은 경우, 수탁거부5영업일 기간 연장
  • 5) 수탁거부 내용 : 고객별(실질계산주체 포함)로 수탁거부가 진행되며, 수탁거부는 입출고 및 청산주문은 가능하나 신규 매수주문이 불가능함(계좌를 신규로 개설할 경우에도 동일한 조치가 적용됨)
  • ① 투자경고종목(투자경고 및 투자위험종목)을 매매하여 조치대상으로 선정된 경우
  • ② 타 증권사 수탁거부 기록이 존재하는 고객이 당사 조치대상으로 선정된 경우
  • ③ 한국거래소 시장감시위원회로부터 중대예방 조치로 통보 받은 경우

6. 한국거래소 장중 건전주문 안내 제도

한국거래소가 건전한 증권시장 발전을 위하여 실시간 모니터링 후 불건전 개연성이 높은 주문(불건전주문으로 간주될 수 있는 주문)을 제출한 투자자에게 해당 증권사를 통해 HTS 및 문자메시지 등으로 건전주문 안내를 요청하는 제도입니다.
장중 건전주문 안내를 받으신 고객님께서는 안내사항을 참고하시어 유사한 주문이 반복되지 않도록 적극 협조하여 주시기 바라며, 건전주문 협조 요청과 별개로 불공정거래 모니터링에 해당될 경우, 조치단계가 진행될 수 있으니 이점 유의하시기 바랍니다.


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